第1篇 投資監督崗崗位職責
投資監督崗 負責建立健全投資監督制度;跟蹤托管業務相關的最新法律法規;審核合同協議中約定的涉及投資監督的條款;根據合同及協議約定,制定投資監督標準與監督流程,在投資監督系統中根據外部法規及合同的要求設置,對合同生效之后所托管資產的投資范圍、投資比例、投資風格、投資限制、關聯方交易等進行嚴格監督,及時提示管理人違規風險;當發現管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者合同約定,依法履行通知管理人等程序,并及時報告中國證監會,持續跟進管理人的后續處理,督促管理人依法履行披露義務;管理人的上述違規失信行為給托管財產或者資產份額持有人造成損害的,督促管理人及時予以賠償。 負責建立健全投資監督制度;跟蹤托管業務相關的最新法律法規;審核合同協議中約定的涉及投資監督的條款;根據合同及協議約定,制定投資監督標準與監督流程,在投資監督系統中根據外部法規及合同的要求設置,對合同生效之后所托管資產的投資范圍、投資比例、投資風格、投資限制、關聯方交易等進行嚴格監督,及時提示管理人違規風險;當發現管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者合同約定,依法履行通知管理人等程序,并及時報告中國證監會,持續跟進管理人的后續處理,督促管理人依法履行披露義務;管理人的上述違規失信行為給托管財產或者資產份額持有人造成損害的,督促管理人及時予以賠償。
第2篇 投資監督崗位職責
合規/投資監督 1.對z資管產品、業務提供合規咨詢、合規審核,提供投資監督合規控制方案;
2.在系統中設置合規參數,完成投資的事前、事中、事后監督;
3.公平交易和關聯交易審核、內幕交易防控;
4.梳理投資監督相關的內控制度與流程,推動相關流程的改進與完善;
5.組織投研部門的合規專題培訓;
6.完成上級交辦的其他工作。
要求:
本科以上學歷,211,985院校
4年以上大型公募基金、券商、銀行、資管等合規、風控工作經驗
具有較強的責任心及溝通表達能力
具有較強的抗壓力 1.對z資管產品、業務提供合規咨詢、合規審核,提供投資監督合規控制方案;
2.在系統中設置合規參數,完成投資的事前、事中、事后監督;
3.公平交易和關聯交易審核、內幕交易防控;
4.梳理投資監督相關的內控制度與流程,推動相關流程的改進與完善;
5.組織投研部門的合規專題培訓;
6.完成上級交辦的其他工作。
要求:
本科以上學歷,211,985院校
4年以上大型公募基金、券商、銀行、資管等合規、風控工作經驗
具有較強的責任心及溝通表達能力
具有較強的抗壓力
